Gavels abogados


Sociétés de services d'investissement

  • Demandes concernant la création de sociétés de services d'investissement devant l’autorité des marchés de valeurs espagnole (CNMV)
  • Conseil sur la conformité à la réglementation applicable dans le marché des valeurs
  • Conseil sur les obligations d'information périodiques auprès de la CNMV
  • Conseil sur les exigences d'organisation interne
  • Orientation et conseil aux unités en charge du compliance, de la gestion des risques et de l'audit interne
  • Orientation et conseil aux unités en charge des relations avec les clients et de la gestion des conflits d'intérêts
  • Conseil sur la prestation de services à l'étranger.
  • Conseil sur la réglementation en matière de blanchiment de capitaux et des règles de la Banque d'Espagne et le SEPBLAC (agence d’État pour la lutte contre le blanchiment de capitaux)

  • Avocats de contact:
    - Rosario Vitola
    - Associée. Voir CV
    - Diego Gutiérrez
    -Associé. Voir CV

    Entrées du blog sur cette matière:
    - n/a


    - n/a