Sociétés de services d’investissement
- Demandes concernant la création de sociétés de services d’investissement devant l’autorité des marchés de valeurs espagnole (CNMV)
- Conseil sur la conformité à la législation applicable aux marché des valeurs
- Conseil sur les obligations d’information périodiques auprès de la CNMV
- Conseil sur les exigences d’organisation interne
- Orientation et conseil aux unités responsables de la conformité, de la gestion des risques et de l’audit interne
- Orientation et conseil aux unités responsables des relations avec les clients et de la gestion des conflits d’intérêts
- Conseil sur la prestation de services à l’étranger.
- Conseil sur la réglementation en matière de blanchiment de capitaux et des règles de la Banque d’Espagne et du SEPBLAC (agence d’État pour la lutte contre le blanchiment de capitaux)