Gavels abogados


Empresas de Servicios de Inversión

  • Solicitudes de constitución de empresas de servicios de inversión ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV)
  • Asesoramiento sobre el cumplimiento normativo en materia de mercado de valores
  • Asesoramiento sobre las obligaciones de reporte periódico a la CNMV
  • Asesoramiento sobre los requisitos de organización interna
  • Supervisión y asesoramiento a las unidades de cumplimiento normativo, gestión de riesgos y auditoría interna
  • Supervisión y asesoramiento a las unidades de servicio de atención al cliente y gestión de conflictos de interés
  • Asesoramiento sobre la prestación de servicios fuera de España
  • Asesoramiento sobre la aplicación de la normativa en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y cumplimiento de la normativa del Banco de España (SEPBLAC)